近期,集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部根據(jù)工作安排對(duì)上年度合規(guī)檢查的10家子公司開展了“回頭看”檢查,同時(shí)對(duì)供應(yīng)鏈和隴原資本2家子公司進(jìn)行了新一輪合規(guī)檢查。
此次檢查主要目的是督促被檢查子公司加快整改工作進(jìn)程,提高整改質(zhì)量,并且著重在健全完善內(nèi)控體系、規(guī)范決策授權(quán)安排、強(qiáng)化制度執(zhí)行力度、提升合規(guī)管理效能以及建立長效機(jī)制等方面進(jìn)行指導(dǎo)。通過現(xiàn)場督導(dǎo)、推動(dòng)整改和檢查落實(shí)這三個(gè)階段的工作,采取現(xiàn)場檢查、座談了解和查閱資料等方式,指導(dǎo)被檢查子公司調(diào)整完善整改策略,優(yōu)化細(xì)化整改措施,合理設(shè)定整改時(shí)限,確保整改工作取得實(shí)效。在檢查過程中,與部分被檢查單位的合規(guī)風(fēng)控人員召開了座談會(huì),就工作難點(diǎn)和堵點(diǎn)進(jìn)行了溝通交流,討論對(duì)策辦法,研究解決方案,加深其對(duì)合規(guī)管理要點(diǎn)、重點(diǎn)防控環(huán)節(jié)、定期檢查回溯和長效推動(dòng)落實(shí)的重要性認(rèn)識(shí),促使相關(guān)子公司盡早調(diào)整和完善策略措施,進(jìn)一步加強(qiáng)鞏固整改效果。
下一步,集團(tuán)合規(guī)風(fēng)控部將加強(qiáng)對(duì)合規(guī)檢查成果的運(yùn)用,對(duì)被檢查子公司整改工作中取得的成效和存在的問題進(jìn)行梳理匯總,聚焦共性問題,關(guān)注突出困難,找到問題的根源,提出措施建議,督促被檢查子公司深入推進(jìn)整改,彌補(bǔ)不足之處,進(jìn)一步提高合規(guī)管理的有效性,真正夯實(shí)穩(wěn)健經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。